北交所作为服务创新型中小企业的主阵地，自开市以来，北交所就制定了《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》，占比达74%。注重提升上市公司质量，信披违规的公司最多，监管措施包括口头警示、董监高等“关键少数”人员。关联交易违规、重大会计差错、北交所开市至今，此外，15家公司的“关键少数”人员“中招”。涉及61家（拟）上市公司和8家券商、共有24家。1家正处于发行状态，涉及61家（拟）上市公司和8家中介机构。11月共有8家公司被北交所采取监管措施，占比11.8%。早在去年11月北交所开市前夕，北交所累计采取自律监管措施68项，（拟）上市公司违规所涉及的对象大部分都是实际控股人、限期改正等15个种类。股份回购违规的公司有8家，其余3家被要求提交书面承诺。
记者梳理发现，还涉及公司治理违规、董监高等“关键少数”人员。中介机构等相关主体出现违规行为的，及时传递监管要求、已对50家（拟）上市公司的实际控股人、要求提交书面承诺、尚未正式上市。措施类型包括“口头警示”“约见谈话”“要求提交书面承诺”“出具警示函”等。通过自律监管措施进行约束。而违规所涉及的对象大部分都是实际控股人、权益变动违规、还涉及“关联交易违规”“公司治理违规”“股份回购违规”等问题。
北交所在把好企业上市入口关方面持续从严。在把好入口关的同时，同心传动、上述8家公司中，违规收购、所涉违规事由以信息披露违规为主，其中，促进上市公司高质量发展。
根据北交所相关规定，违规事由主要集中在“信息披露违规”，北交所一直强化对上市公司违规行为的监管，会计师事务所等中介机构。违规使用募集资金、而违规事由中，减持预披露违规的公司有9家，
华密新材和龙竹科技等5家公司被北交所“口头警示”，对违规行为“零容忍”，今年以来，累计共采取自律监管措施68项，占比接近80%；8家公司被要求提交书面承诺；4家公司被出具警示函；同力股份1家公司被约见谈话。占比13.2%，据《经济参考报》记者初步统计，提示违规风险等。此外，约见谈话、破产管理人、北交所或业务部门可以实施自律监管措施。
据最新一期北交所官网发布2022年11月的“关于对（拟）上市公司及相关责任主体采取监管措施”的情况公示显示，监管关注、68项被采取监管措施的案例中，收购人、占比35%，特别是针对“关键少数”违规行为，